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违规提供配资便利！华联期货浙江分部一负责人被认定为不适当人选

房产
2025-02-24 17:37:02
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　　2月24日，浙江证监局发布了一则关于《对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定》的公告。

　　公告显示，吴剑在担任华联期货有限公司浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。

　　依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十五条的规定，浙江证监局局决定认定吴剑为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　公开资料显示，华联期货有限公司成立于1993年4月，公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等。